Служащие Банка России вправе нагрянуть с выездной проверкой в любую компанию. Но проверять будут не всех.
С 1 мая 2019 года ЦБ получил право прийти с проверкой в любую компанию, к предпринимателю и даже гражданину (Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ). Банк может проверить тех, кого подозревает в манипулировании рынком и неправомерном использовании инсайдерской информации. Речь о сведениях, распространение которых влияет на цены финансовых инструментов, например ценных бумаг или валюты (подп. 1 п. 1 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ).
В первую очередь под подозрение попадают участники организованных торгов финансовых инструментов. Например, банки, финансовые брокеры, владельцы ценных бумаг. Кроме того, обратят внимание и на другие компании, у которых есть доступ к инсайдерской информации. Это, к примеру, аудиторы, оценщики, страховые компании (п. 5 ст. 4 Закона № 224-ФЗ).
На проверке банкиры будут искать доказательства того, что компания манипулировала рынком. Например, распространяла через СМИ ложные сведения, которые повлияли на стоимость и спрос валюты.
На ревизии служащие банка могут осматривать офис и территорию, копировать оригиналы бумаг, фотографировать, снимать видео, изымать сведения с компьютеров и флешек (ст. 14.2 Закона № 224-ФЗ).
Банк России вправе получить любую информацию, кроме той, которая относится к государственной и налоговой тайне.
Компания не вправе мешать проверке. При условии, что проверяющие показали служебные удостоверения, задание на проведение осмотра, решение председателя Банка России или его заместителя о проведении проверки (подп. 1 п. 1 ст. 14 Закона № 224-ФЗ).
По итогам ревизии служащие Банка России составят акт. Если найдут подтверждение того, что компания манипулировала ценами на бирже, ЦБ вправе приостановить операции на бирже или аннулировать лицензии (п. 6 ст. 7 Закона № 224-ФЗ). Кроме этого компанию могут оштрафовать минимум на 700 000 руб. (ст. 15.30 КоАП). А организации, которые пострадали от манипуляций, вправе потребовать от виновного возместить ущерб (п. 7 ст. 7 Закона № 224-ФЗ).
Источник: Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ